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Necesario que ley dote de dientes a la CNBV para evitar se repitan casos como el de BWC
El también Socio Fundador y Director General de Ethic Compliance Monitoring, S.C. aseveró que la actual Ley del Mercado de Valores le deja a las personas físicas que pretenden fungir como asesores en inversiones la obligación de acreditar su honorabilidad, mientras que en el caso de la personas morales este requisito no es exigible para sus socios. Es decir, no existe una facultad legal expresa que autorice a la CNBV investigar oficiosamente que las personas físicas y morales tengan la honorabilidad que requiere desempeñarse como asesores en inversión
ICC México y la CNBV trabajarán para impulsar a las instituciones de tecnología financiera en México
Inclusión financiera, Legislación Secundaria de la Ley Fintech, Cómputo en la nube, entre los principales temas abordados
CNBV multa a Oxxo por irregularidades en prevención de lavado de dinero
La CNBV sancionó a Oxxo por un monto total de un millón 490 mil pesos, por irregularidades en materia de prevención de lavado de dinero.
Incorpora la CNBV a la Junta Local de Conciliación y Arbitraje del Valle de Toluca al uso de la plataforma SIARA
Permite Sistema atender requerimientos respecto a información, documentación, aseguramiento, desbloqueo de cuentas, así como transferencia o situación de fondos de clientes y usuarios de servicios financieros. Es SIARA un sistema que ayudará a abatir el rezago de expedientes, al permitir cumplimentar de manera pronta las demandas que se encuentran en etapa de ejecución.
¿Abrirán los bancos este jueves y viernes Santo?
Los bancos estarán cerrados durante el 1 y 2 de abril, jueves y viernes Santo, ya que estas dos fechas son consideradas días inhábiles.